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不亮证、零履职，嘉实财富合规失守_城市资讯网

任负责人，分别在2015年11月和2016年8月登记从业。长达十年的职业生涯，因为违规履职，合规记录就此蒙上阴影。　　这并非个体的偶然失守，而是嘉实财富分支机构 “重扩张、轻管控” 乱象的一个切片。　　31地分店合规管控薄弱　　企查查显示，嘉实财富设有多达31家分公司，覆盖全国范围主要城市；而其母公司嘉实基金，分支机构数量仅有10家。　　对这家持有“独立三方牌照”的机构来说，倒也不难理解：为抢占高

7%美黄金5074.205088.300.28%美豆1074.501072.00-0.23%美豆粕301.10300.40-0.23%美棉花63.6963.43-0.41%美玉米431.00428.75-0.52%布原油65.5865.20-0.58%美豆油54.4954...

员管理机制，却出现了薄弱环节。　　这可能也是行业常态：总部只管批量开“分店”、层层下压业绩指标，却疏于日常管控，不管证照规范管理、不管负责人在岗履职、不管内控制度落地执行。自上而下的合规缺位，基层分支机构无人约束。而这可能是违规的深层原因。　　31地分店管控薄弱　　一张警示函，戳破公募财富子公司“跑马圈地、放羊管理”的遮羞布。　　表面是未按规定亮证公示、负责人长期异地兼职却无属地履职记录的个体违规

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发布时间：03:13:45